多位业内人士在日前举行的“清华五道口全球金融论坛”上表示，作为资本市场发展的顶层设计，《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（下称新“国九条”）将引领多层次资本市场迎来大发展。私募市场和期货市场作为多层次资本市场体系建设中的重要部分，监管部门正在制定、推进相关措施，加快私募基金和金融期货发展。

　　抓紧起草私募基金相关法规

　　新“国九条”提出，到2020年，基本形成结构合理、功能完善、规范透明、稳健高效、开放包容的多层次资本市场体系。

　　深圳证券交易所总经理宋丽萍10日在“清华五道口全球金融论坛”上表示，新“国九条”再次强调了2020年要构建多层次资本市场体系这一主要任务。宋丽萍认为，要实现这个目标首先要对多层次资本高度重视。在中国经济社会转型过程中，特别需要多层次资本市场的服务，但现在我国资本市场面临着服务能力不强、服务水平不高的挑战。

　　宋丽萍同时表示，从融资的角度看，企业对融资有较大的需求，如何把这些具体的需求转化为适合投资者投资的产品，这是我国资本市场应发挥的作用，也是我国多层次资本市场发展的目的。

　　私募市场作为多层次资本市场体系建设中的重要内容之一，新“国九条”亦明确提出“培育私募市场”发展的两大意见。证监会私募基金监管部副主任杨文辉在该论坛上表示，在私募基金监管方面，证监会正抓紧起草私募基金相关的法律规则，目前正在征求意见。另外，私募基金备案工作目前正在开展，截至4月底超过5000家机构申请备案登记，1500家已经登记完成，管理基金3700多只，资金规模一万亿左右。此外，今年4月证监会成立私募基金监管部，将私募基金纳入到证券监管，有利于帮助投资者防范风险和促进行业发展。

　　对新“国九条”中提出的“按照功能监管、适度监管的原则，完善股权投资基金、私募资产管理计划、私募集合理财产品、集合资金信托计划等各类私募投资产品的监管标准”问题，杨文辉表示，功能监管是私募基金共同的法律属性在监管中的集中体现，为实现功能监管，一是要修改证券法，扩大证券的范围，重新审视法律对信托的理解；二是要统一私募基金跟监管基本的业务规则、基本标准，明确募集销售、宣传推荐、信息披露的要求；三是推进界定统一的投资者适当性标准和保护制度。另外，为了推进功能监管要推进基础市场的互联互通，在开户结算等各方面为激励私募基金进入不同的市场创造空间环境，同时要加强部门间的协调合作。