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证监会查处瀚宇投资内幕交易及非法利用他人账户买卖证券案
来源：鑫鼎盛期货 时间：2012-12-14 浏览：3021次
2011年8月，证监会对甘肃瀚宇投资有限公司（以下简称瀚宇投资）内幕交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。近日，证监会对此案作出行政处罚决定。
经查，甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称ST皇台）拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处（以下简称长城资产）贷款本息4043.65万元。2010年12月9日，长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖，瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日，瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议，约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。2011年1月29日，ST皇台发布公告，称及时清偿对瀚宇投资的债务，可豁免本息共计2467.65万元，并计入公司2011年度财务报表营业外收入。2011年1月28日，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4,900股，金额59,945元，实际盈利21,591.43元。
瀚宇投资与ST皇台签订协议进行债务重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第（三）项规定的“公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”的重大事件，构成了《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。
瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方，知悉内幕消息并利用内幕信息从事证券交易的行为违反了《证券法》第七十六条的规定。夏自强为直接负责的主管人员。根据《证券法》第二百零二条的相关规定，证监会决定：对瀚宇投资处以5万元罚款，对直接负责的主管人员夏自强给予警告，并处以3万元罚款。
另查，瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易，盈利139.03万元，违反了《证券法》第八十条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定。根据《证券法》第二百零八条的相关规定，证监会决定：责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以同等额度罚款，对夏自强给予警告，并处以3万元罚款。综上，证监会决定：责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以144.03万元罚款，对夏自强给予警告，并处以6万元罚款。
证监会有关部门负责人指出，在近年来证监会的持续打击下，内幕交易案件呈现出主体日趋多元、行为更为隐蔽、复杂程度提高等特点。本案就是一起单位内幕交易与其他违法违规行为交织的案件。瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方，利用内幕信息从事证券交易，并非法利用其员工账户买卖证券，违法意图明显，性质恶劣，应依法予以惩处，以切实维护市场“三公”原则。
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经查，甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称ST皇台）拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处（以下简称长城资产）贷款本息4043.65万元。2010年12月9日，长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖，瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日，瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议，约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。2011年1月29日，ST皇台发布公告，称及时清偿对瀚宇投资的债务，可豁免本息共计2467.65万元，并计入公司2011年度财务报表营业外收入。2011年1月28日，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4,900股，金额59,945元，实际盈利21,591.43元。
瀚宇投资与ST皇台签订协议进行债务重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第（三）项规定的“公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”的重大事件，构成了《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。
瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方，知悉内幕消息并利用内幕信息从事证券交易的行为违反了《证券法》第七十六条的规定。夏自强为直接负责的主管人员。根据《证券法》第二百零二条的相关规定，证监会决定：对瀚宇投资处以5万元罚款，对直接负责的主管人员夏自强给予警告，并处以3万元罚款。
另查，瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易，盈利139.03万元，违反了《证券法》第八十条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定。根据《证券法》第二百零八条的相关规定，证监会决定：责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以同等额度罚款，对夏自强给予警告，并处以3万元罚款。综上，证监会决定：责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以144.03万元罚款，对夏自强给予警告，并处以6万元罚款。
证监会有关部门负责人指出，在近年来证监会的持续打击下，内幕交易案件呈现出主体日趋多元、行为更为隐蔽、复杂程度提高等特点。本案就是一起单位内幕交易与其他违法违规行为交织的案件。瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方，利用内幕信息从事证券交易，并非法利用其员工账户买卖证券，违法意图明显，性质恶劣，应依法予以惩处，以切实维护市场“三公”原则。
