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非法证券期货活动典型【案例3】无法兑现的纸面财富

来源:中国证监会    时间:2017-11-14    浏览:864次

    一、案情摘要

    南京的李先生最近总是对着电脑上一堆冰冷的数字发呆。2012年4月,李先生和老乡投入300多万元在盐城恒丰商品交易服务有限公司开户,这是一家经营大蒜、白菊花等农产品的大宗商品中远期交易公司。当时由于大蒜产量大减,价格从5000元涨到8000元,李先生大赚了一笔。可是好景不长,从6月20日起,李先生发现自己账户里的结余资金(含保证金和盈利款)无法出金,这意外着所有的盈利只是账面数字而已,不能提取。在此之后,盐城市开发区公安分局陆续接到1300余人就同一情况报案。

经调查,恒丰公司存在挪用交易商资金、虚拟资金交易等问题,资金缺口达1.85亿元,涉及交易商约3000人。恒丰公司采用集中竞价和保证金方式进行标准化电子合约交易,并为买卖双方提供履约担保,其未经国务院期货监督管理机构批准,从事的交易活动构成非法组织期货交易。公安部门已将恒丰公司相关负责人以涉嫌非法经营罪、挪用资金罪逮捕。目前,该案已作出判决。恒丰公司已被当地政府勒令停业。

    二、风险提示

    1.根据《期货交易管理条例》规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。投资者应加强自我防范意识,在进行期货交易前,应登录中国证监会、中国期货业协会网站,查询相关机构是否具备期货经营业务资格,不要被“低门槛、高收益”迷惑,以免参与到非法期货活动之中,造成财产损失;一旦发现自己受到此类非法活动侵害,应当及时向当地政府举报或向公安机关报案。

    2.按照《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》的规定,期货交易出入金实行银行第三方存管制度,以保证资金安全。如果发现相关机构要求投资者将资金存入其账户里,应当加以警惕,并向相关部门举报。
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