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落实适当性管理 保护投资者合法权益——福建辖区证券期货行业落实适当性制度倡议书

来源:福建省证券期货业协会    时间:2017-09-15    浏览:9715次

各会员单位:
        《证券期货投资者适当性管理办法》是落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求的重要举措,是我国资本市场投资者保护基础制度建设的重大进步。为保护投资者合法权益、净化投资环境,我们倡议全辖证券期货经营机构认真践行“客户利益至上”的发展理念和业务架构,将投资者利益放在首位,维护市场稳定发展,共同遵守以下规则:
        一、全面了解投资者,做好投资者分类和持续追踪,落实“了解你的客户”原则。
        二、了解所销售产品或者所提供服务的信息,审慎评估产品或服务风险等级的相关因素。根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
        三、做好投资者与产品或服务的适当性管理,基于投资者的不同风险承受能力及产品或服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者。
        四、向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能导致本金亏损等事项,并做好风险揭示留痕工作。
        五、风险揭示真实、准确、完整,语言通俗易懂,让客户对投资可能产生的风险有充分的了解。
        六、加强内部管理,完善适当性制度,明确分级、分类、匹配的依据、方法、流程。
        七、落实风控制度,妥善保存履行适当性义务的相关信息资料。
        八、自觉遵守销售产品或提供服务的禁止性规定,不损害投资者合法权益。
        九、妥善处理与适当性相关的纠纷,主动与投资者协商解决争议,支持和配合投资者提出的调解。
                           
                                                                                                                                                                           福建省证券期货业协会
                                                                                                                                                                                  2017年9月15日 
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